海运提单的风险及防范措施研究以中外运陆桥公司为例
【】国际贸易中，海运提单能够用来充当物权凭证，是至关重要的贸易单据，其使用的方法和方式是否正确会对国际贸易的有序进行产生重要的影响。海运提单能够证明承运方及托运方之间的合同关系，是承运人或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的货物收据。然而在海运提单广泛使用并带来巨大便利的同时，也出现了诸多风险，例如无提单放货、倒签与预借提单等。本文就海运提单中的主要风险进行了深入的分析,并以中国外运陆桥运输有限公司为例，阐述了一系列防范措施。
目 录
一、引言 1
二、海运提单的主要风险类型及防范措施 1
（一）风险类型分类 1
（二）防范措施 2
三、中国外运陆桥有限公司的海运提单管理情况 2
四、中国外运陆桥有限公司海运提单风险 2
（一）缺乏足够的资信调查 2
（二）商贸人员业务素质低，缺乏实际经验和专业知识 3
（三）贸易术语不规范 3
（四）出现伪造提单、凭保函换取提单的行为 3
五、中国外运陆桥有限公司海运提单风险的对策研究 3
（一）谨慎选择交易对象，深入进行资信调查 3
（二）提高相关人员综合素质，强调风险意识 3
（三）谨慎使用FOB贸易术语，以防船公司无单放货 4
（四）银行谨慎提供担保，以防船公司凭担保无单放货 4
（五）从严掌握伪造提单、倒签预借提单、凭保函签发提单 4
六、结束语 4
参考文献 5
致 谢 5
一、引言
国际贸易中，海运提单能够用来充当物权凭证，是至关重要的贸易单据，其使用的方法和方式是否正确会对国际贸易的有序进行产生重要的影响。海运提单能够证明承运方及托运方之间的合同关系，是承运人或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的货物收据。然而在海运提单广泛使用并带来巨大便利的同时，也出现了诸多风险，例如无提单放货、倒签与预借提单等。本文就海运提单中的主要风险进行了深入的分析,并以中国外运陆桥运输有限公司为例，阐述了一系列防范措施。
二、海运提单的主要风险类型及防范措施
（一） 风险类型分类
1.无提 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
单放货风险
提单是一种物权证明，通过提单收货人能够向承运人办理提货。然而，在实际国际贸易中，在收货人缺少正本提单的情况下，会发生承运者会将货物交给对方的情况。无正本提单而取得货物，对于卖方及银行来说，危害很大，将直接侵害其合法权利，是一种违法行为。对于承运人来讲，没有采取应有的措施，发生了无提单放货的情况，将对损失承担全部的责任。无提单放货虽然在我国已经明令禁止，但是在实际工作中，依然不断的出现，例如，进口商与承运人联合欺诈、凭担保无单放货等。
2.倒签和预借提单风险
在实际操作中，托运人信用证上规定的装运日期与提单日期按照规定应当相符，然而很多时候却难以满足条件，所以为了使二者能够相符，托运人有时会和承运人商议按照规定的装运日期，从而产生倒签提单。预借提单是指托运人采取不正当手段，以提前进行结汇为目的的预先借用提单的做法。这一做法会使得未装船的以及等待装船的货物显示为已装运，是一种违法行为。
3.伪造提单风险
信用证在正常情况下都有一定的数量规定，当提单无法提供货物或者在现实中没有货物数量的保证的情况下，伪造提单者就能够通过伪造提单，从而获得银行汇款。
4.以保函换取清洁提单的风险
在一些真实的业务发生时，货物在包装上会发生一些小的瑕疵，比如污染、破损等问题，这就给责任的划分带来一定的难度，所以，承运人会将提单上备注包装情况，从而形成了不清洁提单，这在一定程度上加大了结汇的难度。承运人很有可能会要求出口商提供保函，保证能够在包装等发生问题时，出口商能够将承运人由于提供清洁提单而发生的费用进行覆盖，以保函换取清洁提单虽是国际贸易的需要, 这在很大程度上加大了出口商的风险。当个别出现了包装毁损，收货人由于这个原因对开具清洁提单的承运人提出索赔时，承运人应当予以赔偿，并在这之后，对出口商进行追偿。追偿能否成功依赖出口商的信誉，同时还应确保追偿的理由与保函中所保事项的一致性。
（二）防范措施
1.充分了解贸易伙伴,重视资信调查
拥有资信良好的贸易伙伴，对于国际贸易的有序发展起着重要作用。通过使用信用机构的评级结果、货物的来源以及卖方资信状况等进行挖掘，并通过利用相关机构协助进行资信评估，从而在国际贸易中选择合适的贸易伙伴，减少交易风险。
2.严格订立货物买卖合同
合同条款的制定是需要经过反复推敲的，在国际贸易中尤为重要。出口商和国外采购商订立合同，需要运用更加确切、完整的合同条款和内容，确保在充分表达权利的同时不出现条款的自相矛盾。例如，在合同制定中，尽量避免提单欺诈，需要清楚提货时所提交的单据的具体种类与内容。这些合同需要标明提交品质证书、发票、提单、保险单等。
3.用海运单替代海运提单
海运单就是用来证明海上货物运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让的单证。国际海运贸易中，在某些情况下可以合理选用海运单来代替海运提单。
4.谨慎制定信用证条款
进口商（开证申请人）可以在信用证议付条款中对要提交的单证加以特别规定, 除发票、提单、保险单等必要单据之外, 还可以要求提交一些不容易被假冒单证，例如：制造商品质证书、商品检验证书、出口原产地证书等。另外，出于防范卖方恶意欺诈的考虑，为证实货物已按信用证规定的日期按时装船，可以要求卖方在议付时提交由公正商行出具的装船证书。
三、中国外运陆桥有限公司的海运提单管理情况
中国外运陆桥有限公司，注册资金5938万元人民币，总资产4.11亿人民币。中国外运陆桥运输有限公司下设11个分公司，7个子公司，2个合资企业。
中国外运陆桥运输有限公司是中国外运股份有限公司在连云港口岸设立的直属子公司，是由中国外运连云港公司改制成立的综合性、多功能的国际物流综合企业，是新亚欧大陆桥运输业务的主要经营者。
目 录
一、引言 1
二、海运提单的主要风险类型及防范措施 1
（一）风险类型分类 1
（二）防范措施 2
三、中国外运陆桥有限公司的海运提单管理情况 2
四、中国外运陆桥有限公司海运提单风险 2
（一）缺乏足够的资信调查 2
（二）商贸人员业务素质低，缺乏实际经验和专业知识 3
（三）贸易术语不规范 3
（四）出现伪造提单、凭保函换取提单的行为 3
五、中国外运陆桥有限公司海运提单风险的对策研究 3
（一）谨慎选择交易对象，深入进行资信调查 3
（二）提高相关人员综合素质，强调风险意识 3
（三）谨慎使用FOB贸易术语，以防船公司无单放货 4
（四）银行谨慎提供担保，以防船公司凭担保无单放货 4
（五）从严掌握伪造提单、倒签预借提单、凭保函签发提单 4
六、结束语 4
参考文献 5
致 谢 5
一、引言
国际贸易中，海运提单能够用来充当物权凭证，是至关重要的贸易单据，其使用的方法和方式是否正确会对国际贸易的有序进行产生重要的影响。海运提单能够证明承运方及托运方之间的合同关系，是承运人或其代理人在收到承运货物时签发给托运人的货物收据。然而在海运提单广泛使用并带来巨大便利的同时，也出现了诸多风险，例如无提单放货、倒签与预借提单等。本文就海运提单中的主要风险进行了深入的分析,并以中国外运陆桥运输有限公司为例，阐述了一系列防范措施。
二、海运提单的主要风险类型及防范措施
（一） 风险类型分类
1.无提 *好棒文|www.hbsrm.com +Q: ￥351916072￥
单放货风险
提单是一种物权证明，通过提单收货人能够向承运人办理提货。然而，在实际国际贸易中，在收货人缺少正本提单的情况下，会发生承运者会将货物交给对方的情况。无正本提单而取得货物，对于卖方及银行来说，危害很大，将直接侵害其合法权利，是一种违法行为。对于承运人来讲，没有采取应有的措施，发生了无提单放货的情况，将对损失承担全部的责任。无提单放货虽然在我国已经明令禁止，但是在实际工作中，依然不断的出现，例如，进口商与承运人联合欺诈、凭担保无单放货等。
2.倒签和预借提单风险
在实际操作中，托运人信用证上规定的装运日期与提单日期按照规定应当相符，然而很多时候却难以满足条件，所以为了使二者能够相符，托运人有时会和承运人商议按照规定的装运日期，从而产生倒签提单。预借提单是指托运人采取不正当手段，以提前进行结汇为目的的预先借用提单的做法。这一做法会使得未装船的以及等待装船的货物显示为已装运，是一种违法行为。
3.伪造提单风险
信用证在正常情况下都有一定的数量规定，当提单无法提供货物或者在现实中没有货物数量的保证的情况下，伪造提单者就能够通过伪造提单，从而获得银行汇款。
4.以保函换取清洁提单的风险
在一些真实的业务发生时，货物在包装上会发生一些小的瑕疵，比如污染、破损等问题，这就给责任的划分带来一定的难度，所以，承运人会将提单上备注包装情况，从而形成了不清洁提单，这在一定程度上加大了结汇的难度。承运人很有可能会要求出口商提供保函，保证能够在包装等发生问题时，出口商能够将承运人由于提供清洁提单而发生的费用进行覆盖，以保函换取清洁提单虽是国际贸易的需要, 这在很大程度上加大了出口商的风险。当个别出现了包装毁损，收货人由于这个原因对开具清洁提单的承运人提出索赔时，承运人应当予以赔偿，并在这之后，对出口商进行追偿。追偿能否成功依赖出口商的信誉，同时还应确保追偿的理由与保函中所保事项的一致性。
（二）防范措施
1.充分了解贸易伙伴,重视资信调查
拥有资信良好的贸易伙伴，对于国际贸易的有序发展起着重要作用。通过使用信用机构的评级结果、货物的来源以及卖方资信状况等进行挖掘，并通过利用相关机构协助进行资信评估，从而在国际贸易中选择合适的贸易伙伴，减少交易风险。
2.严格订立货物买卖合同
合同条款的制定是需要经过反复推敲的，在国际贸易中尤为重要。出口商和国外采购商订立合同，需要运用更加确切、完整的合同条款和内容，确保在充分表达权利的同时不出现条款的自相矛盾。例如，在合同制定中，尽量避免提单欺诈，需要清楚提货时所提交的单据的具体种类与内容。这些合同需要标明提交品质证书、发票、提单、保险单等。
3.用海运单替代海运提单
海运单就是用来证明海上货物运输合同和承运人接收货物或者已将货物装船的不可转让的单证。国际海运贸易中，在某些情况下可以合理选用海运单来代替海运提单。
4.谨慎制定信用证条款
进口商（开证申请人）可以在信用证议付条款中对要提交的单证加以特别规定, 除发票、提单、保险单等必要单据之外, 还可以要求提交一些不容易被假冒单证，例如：制造商品质证书、商品检验证书、出口原产地证书等。另外，出于防范卖方恶意欺诈的考虑，为证实货物已按信用证规定的日期按时装船，可以要求卖方在议付时提交由公正商行出具的装船证书。
三、中国外运陆桥有限公司的海运提单管理情况
中国外运陆桥有限公司，注册资金5938万元人民币，总资产4.11亿人民币。中国外运陆桥运输有限公司下设11个分公司，7个子公司，2个合资企业。
中国外运陆桥运输有限公司是中国外运股份有限公司在连云港口岸设立的直属子公司，是由中国外运连云港公司改制成立的综合性、多功能的国际物流综合企业，是新亚欧大陆桥运输业务的主要经营者。
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