区域贸易自由化条件下FDI的经济刺激效应基于CAFTA框架下中国与东盟直接投资的双向分析
区域贸易自由化条件下FDI的经济刺激效应基于CAFTA框架下中国与东盟直接投资的双向分析[20200428222000]
摘要：20世纪90年代以来，以多边贸易自由化与区域贸易自由化两个方面为主要表现的世界范围内的贸易自由化趋势日益明显。区域贸易自由化能给单个、双边乃至多边国家带来包括静态和动态两方面的经济效应。投资刺激效应是区域贸易自由化动态经济效应的一种。本文以中国和东盟十国的双向投资为例，分析自双方投资协议签订以来，区域贸易自由化条件下，国际间直接投资产生的刺激效应表现、原因及影响。
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关键字:区域贸易自由化CAFTA动态经济效应投资刺激效应
目录
摘要 1
关键词 1
Abstract 1
Key words 1
一、引言 2
（一）选题背景与研究目的 ....................................................................................................2
（二）相关文献综述.................................................................................................................3
1．相关的国外研究综述...........................................................................................................3
2．相关的国内研究综述 3
二、理论框架、研究假说与研究方法 3
（一）理论框架与研究假说 3
（二）研究方法与创新之处 4
三、中国、东盟十国贸易自由化投资刺激效应的实证研究...................................................4
(一)中国——东盟自由贸易区建立进程 4
（二）东盟十国与中国的投资现状4
1．2002年——2012年东盟十国对中国的直接投资4
2．2002年——2012年中国对东盟十国的直接投资5
3．模型建立与解释 5
4．变量的选择 6
5.东盟十国对中国直接投资的经济效应分析6
6.中国对东盟十国直接投资的经济效应分析6
（三）中国与东盟十国投资刺激效应的产生原因与影响7
1.中国与东盟相互投资的原因7
(1)双方良好的投资环境对双方投资的吸引力.....................................................................7
(2)地缘性和民族同宗性对双方投资的推动力.....................................................................8
2.投资刺激效应产生原因.8
(1)区域贸易自由化的驱动作用.............................................................................................8
(2)投资互补性对投资刺激效应产生的积极作用.................................................................8
2.中国与东盟十国相互直接投资刺激效应的积极影响.9
(1)有助于中国和东盟十国市场化程度的提高.....................................................................9
(2)有利于促进双方经济、贸易的发展.................................................................................9
(3)有利于改善双方的地缘政治环境，促进南海主权纷争的解决，使区域安全更有保障.................................................................................................................................................9
(4)有利于中国与东盟十国双方文化的交流与交融.............................................................9
(5)有利于加强中国和东盟双方的政治关系.........................................................................9
(6)有利于中国与东盟十国双方文化的交流与交融.............................................................9
四、结论与建议..9
（一）结论 9
（二）建议10
致谢 11
参考文献 12
区域贸易自由化条件下FDI的经济刺激效应
——基于CAFTA框架下中国与东盟直接投资的双向分析
引言
（一）选题背景与研究目的
区域贸易自由化是指区域经济一体化及区域经济合作中旨在促进贸易自由化的各种区域贸易协定。根据区域贸易自由化层次的不同与范围的大小，可以被分为优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangments，PTA)协定、自由贸易区(Free Trade Area，FTA)协定、关税同盟(Customs Union)协定等。
目前，我国主要通过签订自由贸易区协定来参与区域贸易自由化活动。中国——东盟自由贸易区（CAFTA）是我国对外商谈的第一个自由贸易区，也是东盟作为一个统一经济体对外商谈的第一个自由贸易区。
中国——东盟自由贸易区自首次提出建立以来，产生了巨大的经济效应。以双方直接投资的经济效应为例，它在加快双方对外贸易合作与发展、推动技术交流与进步、促进对方国家产业结构升级与优化、促进国内生产总值与人均GDP增长方面，产生了重大积极影响。
一般来讲，区域贸易自由化的经济效应可分为静态经济效应和动态经济效应。其中，静态经济效应包括经济福利效应、贸易创造效应和贸易转移效应；动态经济效应包括投资刺激效应、规模经济效应、竞争刺激效应和宏观经济增长效应。传统的区域经济一体化理论重点关注区域经济一体化的静态效应，假设区域经济一体化组织和世界上其它地区的供给价格具有完全弹性，从而忽略了规模收益的存在以及一体化组织的贸易条件效应；实际上，传统分析框架假设条件过于严格（关税同盟和自由贸易区外部国家的供给曲线不是完全弹性的）、古典理论忽略了一体化规模扩大可能产生的影响及效应，两者均具有局限性。
经验研究表明，动态效应比静态效应更为重要，但是关税同盟的动态经济效应很难加以度量。参与不同模式的区域贸易自由化对于本国经济的影响是值得深究的问题。从现有的文献来看，一方面，关于参与不同模式的区域贸易自由化对一国的投资刺激效应的实证研究文献比较缺乏：目前对中国——东盟自由贸易区的研究较多的是前期的介绍与分析，所做的定量研究基本上是事前分析，主要是基于可计算的一般均衡模型，利用GTAP数据模拟中国——东盟自由贸易区对中国和东盟国家的经济影响，而研究CAFTA措施实施以来的效果的文章甚少。另一方面，现有的为数不多的关于自由贸易区投资效应研究的文章，基本都是从一国的视角处罚，研究投资带来的增长效应。
本文选取动态经济效应中的投资刺激效应作为研究重点，基于中国与东盟十国“双方”视角，有其理论和现实意义。
（二）相关文献综述
1.相关的国外研究综述：
金德尔伯格（1966年）最先提出投资具有创造效应和转移效应，以此对应该国福利的增加与减少。他认为跨国公司在面对区域经济一体化的挑战时，可以用直接投资代替产品出口，以此绕过成员国的关税壁垒与非关税壁垒，占领该国市场，这就是投资创造效应。
Baidwin et al (1995) 通过建立一般均衡模型，对欧洲多国数据进行研究，发现在1992年自由贸易区建立以后，流入区域内的外商直接投资增加了5%以上，而同期流入区域外国家本国投资则有所减少。
Bende Nabende（1999）以东盟自由贸易区内各国为研究对象，对外商直接投资的创造效应和转移效应进行分析，发现区内较发达国家的投资创造效应强于转移效应，总体福利增加，获得优势地位；不发达国家的投资转移效应强于创造效应，总体福利减少，处于不利地位。
Neary(2002）研究了区域经济一体化对不同类型投资决策的影响，并指出，出于逃避关税或出口替代的目的，区外厂商会更愿意对经济一体化区域进行投资，而且这种投资会随着区内厂商竞争的加剧而减少，投资创造效应也会因此减弱。
摘要：20世纪90年代以来，以多边贸易自由化与区域贸易自由化两个方面为主要表现的世界范围内的贸易自由化趋势日益明显。区域贸易自由化能给单个、双边乃至多边国家带来包括静态和动态两方面的经济效应。投资刺激效应是区域贸易自由化动态经济效应的一种。本文以中国和东盟十国的双向投资为例，分析自双方投资协议签订以来，区域贸易自由化条件下，国际间直接投资产生的刺激效应表现、原因及影响。
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关键字:区域贸易自由化CAFTA动态经济效应投资刺激效应
目录
摘要 1
关键词 1
Abstract 1
Key words 1
一、引言 2
（一）选题背景与研究目的 ....................................................................................................2
（二）相关文献综述.................................................................................................................3
1．相关的国外研究综述...........................................................................................................3
2．相关的国内研究综述 3
二、理论框架、研究假说与研究方法 3
（一）理论框架与研究假说 3
（二）研究方法与创新之处 4
三、中国、东盟十国贸易自由化投资刺激效应的实证研究...................................................4
(一)中国——东盟自由贸易区建立进程 4
（二）东盟十国与中国的投资现状4
1．2002年——2012年东盟十国对中国的直接投资4
2．2002年——2012年中国对东盟十国的直接投资5
3．模型建立与解释 5
4．变量的选择 6
5.东盟十国对中国直接投资的经济效应分析6
6.中国对东盟十国直接投资的经济效应分析6
（三）中国与东盟十国投资刺激效应的产生原因与影响7
1.中国与东盟相互投资的原因7
(1)双方良好的投资环境对双方投资的吸引力.....................................................................7
(2)地缘性和民族同宗性对双方投资的推动力.....................................................................8
2.投资刺激效应产生原因.8
(1)区域贸易自由化的驱动作用.............................................................................................8
(2)投资互补性对投资刺激效应产生的积极作用.................................................................8
2.中国与东盟十国相互直接投资刺激效应的积极影响.9
(1)有助于中国和东盟十国市场化程度的提高.....................................................................9
(2)有利于促进双方经济、贸易的发展.................................................................................9
(3)有利于改善双方的地缘政治环境，促进南海主权纷争的解决，使区域安全更有保障.................................................................................................................................................9
(4)有利于中国与东盟十国双方文化的交流与交融.............................................................9
(5)有利于加强中国和东盟双方的政治关系.........................................................................9
(6)有利于中国与东盟十国双方文化的交流与交融.............................................................9
四、结论与建议..9
（一）结论 9
（二）建议10
致谢 11
参考文献 12
区域贸易自由化条件下FDI的经济刺激效应
——基于CAFTA框架下中国与东盟直接投资的双向分析
引言
（一）选题背景与研究目的
区域贸易自由化是指区域经济一体化及区域经济合作中旨在促进贸易自由化的各种区域贸易协定。根据区域贸易自由化层次的不同与范围的大小，可以被分为优惠贸易安排(Preferential Trade Arrangments，PTA)协定、自由贸易区(Free Trade Area，FTA)协定、关税同盟(Customs Union)协定等。
目前，我国主要通过签订自由贸易区协定来参与区域贸易自由化活动。中国——东盟自由贸易区（CAFTA）是我国对外商谈的第一个自由贸易区，也是东盟作为一个统一经济体对外商谈的第一个自由贸易区。
中国——东盟自由贸易区自首次提出建立以来，产生了巨大的经济效应。以双方直接投资的经济效应为例，它在加快双方对外贸易合作与发展、推动技术交流与进步、促进对方国家产业结构升级与优化、促进国内生产总值与人均GDP增长方面，产生了重大积极影响。
一般来讲，区域贸易自由化的经济效应可分为静态经济效应和动态经济效应。其中，静态经济效应包括经济福利效应、贸易创造效应和贸易转移效应；动态经济效应包括投资刺激效应、规模经济效应、竞争刺激效应和宏观经济增长效应。传统的区域经济一体化理论重点关注区域经济一体化的静态效应，假设区域经济一体化组织和世界上其它地区的供给价格具有完全弹性，从而忽略了规模收益的存在以及一体化组织的贸易条件效应；实际上，传统分析框架假设条件过于严格（关税同盟和自由贸易区外部国家的供给曲线不是完全弹性的）、古典理论忽略了一体化规模扩大可能产生的影响及效应，两者均具有局限性。
经验研究表明，动态效应比静态效应更为重要，但是关税同盟的动态经济效应很难加以度量。参与不同模式的区域贸易自由化对于本国经济的影响是值得深究的问题。从现有的文献来看，一方面，关于参与不同模式的区域贸易自由化对一国的投资刺激效应的实证研究文献比较缺乏：目前对中国——东盟自由贸易区的研究较多的是前期的介绍与分析，所做的定量研究基本上是事前分析，主要是基于可计算的一般均衡模型，利用GTAP数据模拟中国——东盟自由贸易区对中国和东盟国家的经济影响，而研究CAFTA措施实施以来的效果的文章甚少。另一方面，现有的为数不多的关于自由贸易区投资效应研究的文章，基本都是从一国的视角处罚，研究投资带来的增长效应。
本文选取动态经济效应中的投资刺激效应作为研究重点，基于中国与东盟十国“双方”视角，有其理论和现实意义。
（二）相关文献综述
1.相关的国外研究综述：
金德尔伯格（1966年）最先提出投资具有创造效应和转移效应，以此对应该国福利的增加与减少。他认为跨国公司在面对区域经济一体化的挑战时，可以用直接投资代替产品出口，以此绕过成员国的关税壁垒与非关税壁垒，占领该国市场，这就是投资创造效应。
Baidwin et al (1995) 通过建立一般均衡模型，对欧洲多国数据进行研究，发现在1992年自由贸易区建立以后，流入区域内的外商直接投资增加了5%以上，而同期流入区域外国家本国投资则有所减少。
Bende Nabende（1999）以东盟自由贸易区内各国为研究对象，对外商直接投资的创造效应和转移效应进行分析，发现区内较发达国家的投资创造效应强于转移效应，总体福利增加，获得优势地位；不发达国家的投资转移效应强于创造效应，总体福利减少，处于不利地位。
Neary(2002）研究了区域经济一体化对不同类型投资决策的影响，并指出，出于逃避关税或出口替代的目的，区外厂商会更愿意对经济一体化区域进行投资，而且这种投资会随着区内厂商竞争的加剧而减少，投资创造效应也会因此减弱。
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